An empirical Investigation into the factors critical to the effectiveness of ABS implementation at the national and international levels

Abstract

The research presented in this thesis firstly investigates critical factors for assessing the effectiveness of existing Access and Benefit Sharing (ABS) instruments at the national and international levels with respect to the effective implementation of the associated goals in line with Article 15 of the CBD. The analysis and identification of indicators for the critical factors took place within the theoretical framework of New Institutional Economics (NIE).<br /> A global stakeholder survey on the necessary conditions for effective ABS instruments implementation confirmed the importance and validity of the theoretically derived critical factors and their indicators. Besides, it was confirmed that national ABS policy and implementation respond to dynamic internal and external factors like political pressure, changing market demand, new competitors, new scientific findings, technology innovations, criticism from NGOs, industry, media, governments as well as legal changes. <br /> The study also looked at the question as to whether institutional learning was observed during the negotiation of the Nagoya Protocol. This was confirmed given that different innovative processes were used to transcend some of the blockages that blocked fluidity in negotiations and one can thus indeed speak of a significant learning process during the negotiations of the Nagoya Protocol. Based on the insights from the findings, a polycentric approach to ABS implementation is suggested, importantly involving both the private sector and indigenous and local communities if success is to be achieved.<br /> A case study in Namibia showed that the identified critical factors and their indicators are indeed useful tools for assessing ABS implementation. It showed a clear progression over time in how the Namibian government had been dealing with ABS. This assessment of the effectiveness of Namibia’s approach to ABS implementation provides useful insights and lessons that could lead to improvements in ABS policy and implementation.

<strong>Empirische Untersuchung von kritischen Faktoren zur Abschätzung der Effektivität der existierenden Instrumente Zugang und Vorteilsausgleich auf nationaler und internationaler Ebene hinsichtlich der effektiven Umsetzung der damit verbundenen Ziele</strong><br /> Die vorliegende wissenschaftliche Arbeit untersucht kritische Faktoren zur Abschätzung der Effektivität der existierenden Instrumente Zugang und Vorteilsausgleich (im Folgenden ABS, Access and Benefit Sharing nach Art. 15 der Convention on Biodiversity) auf nationaler und internationaler Ebene hinsichtlich der effektiven Umsetzung der damit verbundenen Ziele. <br /> Mit Hilfe der New Institutional Economics (NIE) wurden eine Reihe geeigneter Indikatoren für die o. a. Faktoren identifiziert. Eine globale schriftliche Befragung bei den Beteiligten am internationalen ABS-Prozess zu den Umsetzungsbedingungen der ABS- Instrumente bestätigte die Wichtigkeit and Gültigkeit der theoretisch abgeleiteten Faktoren und Indikatoren. Es wurde zudem bestätigt, dass die nationale Position zur ABS Politik sowie deren Umsetzung reagiert auf dynamische interne und externe Faktoren, z.B. politischen Druck, sich ändernde Nachfragesituation, neue Konkurrenten, neue Forschungsergebnisse, technologische Innovationen, Kritik von NGOs, dem Privatsektor, von Medien und Regierungen sowie Änderungen der gesetzlichen Rahmenbedingungen.<br /> Die Arbeit geht auch auf die Frage ein, inwieweit institutionelles Lernen während der Verhandlungen zum Nagoya Protokoll über ABS beobachtet werden konnten. Es konnte gezeigt werden, dass verschiedene innovative Prozesse genutzt wurden, um Blockaden im Verhand-lungsprozess zu überwinden, so dass man in der Tat von einem signifikanten Lernprozess während der Verhandlungen zum Nagoya Protokoll sprechen kann. Eine Herausforderung wird sein, dieses Lernen zu institutionalisieren, damit es die Implementierung von ABS informieren kann. Aus den Ergebnissen der Arbeit wird die Empfehlung abgeleitet, einen polyzentrischen Ansatz für die ABS-Implementierung zu wählen, der sich auf die Erfahrungen des institutionellen Lernens gründet. Dieser Ansatz betont, dass die Implementierung des Protokolls nur dann erfolgreich sein kann, wenn die Privatwirtschaft sowie indigene und lokale Gemeinschaften in den Prozess eingebunden werden. <br /> Die Namibische Fallstudie zeigt die Nützlichkeit der identifizierten kritischen Faktoren und Indikatoren für die Beurteilung von ABS Implementierung. Für Namibia wurde diese Entwicklung als klar positiv eingeschätzt. Die Ergebnisse der Fallstudie können zur Gestaltung einer angemessenen ABS-Politik sowie zur Optimierung ihrer Durchführung beitragen.